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中证协拟要求券商设首席风险官 实施全面风险管理发布日期：2014-2-26

近日，中证协发布《证券公司全面风险管理规范（征求意见稿）》，要求证券公司实施全面的风险管理，提高证券公司的风险管理水平。 　　征求意见稿提出，证券公司应当指定或任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作。首席风险官可由合规总监兼任。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或部门。

证监会和财政部联合发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》发布日期：2014-1-8

我会在对2011年报和2012年报上市公司内部控制信息披露进行审阅中发现，上市公司内部控制评价信息披露存在一定问题，包括内部控制评价报告内容与格式不统一，内部控制缺陷认定和分类标准制定不恰当、披露不充分，缺陷认定主观性强、随意性大，评价结论不客观等。

2013年内控实施:用曝光促进完善发布日期：2014-1-3

2013年是《企业内部控制基本规范》及其配套指引在沪深主板市场实施的第二年、在境内外同时上市的公司中执行的第三年、行政事业单位内部控制正式实施的准备之年，主管部门先后发布多份调查分析报告或相关指导文件，对企业内控体系建设过程中存在的问题进行调查分析和详细指导。我国相关企事业单位进一步加强了内控建设。通过梳理，2013年有助于推动我国企业内控建设进步的重要事件主要有以下五件：

证监会发文要求保荐机构提升内控 为IPO重启铺路发布日期：2014-1-2

为落实《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，深入贯彻以信息披露为中心的发行监管要求，健全保荐业务内控制度，强化执业过程的风险和责任意识，现将有关问题通知如下：

发挥内控规范制度作用推进廉洁高效服务型政府建设发布日期：2013-12-25

党的十八大明确提出，要深化行政体制改革，建设职能科学、结构优化、廉洁高效、人民满意的政府。近日，中共中央国务院又下发了《党政机关厉行节约反对浪费条例》，这对于贯彻落实明年1月1日实施《行政事业单位内部控制规范》必将起到积极推动作用。

教育部关于做好《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施工作的通知发布日期：2013-12-19

教育部关于做好《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施工作的通知

关于2014年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知发布日期：2013-12-16

关于2014年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知 国务院国有资产监督管理委员会办公厅文件国资厅发改革〔2013〕74号

强调增强防风险能力 提升金融服务实体经济水平发布日期：2011-12-9

证监会市场部主任谢庚昨日在“危机后国际金融体系重构研讨会”上表示，亚洲资本市场发展建设应着眼于服务实体经济发展，从加强金融服务实体经济的能力、加强金融风险防范能力、加强区域监管合作等三方面出发，完善市场体系结构，推动经济结构调整和产业升级。

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